文/陈康亮

　　中国资本市场“严监管”主旋律强劲 。严查

　　被罚公司同比增超六成

　　4月23日，证监*ST园城公告称 ，度出公司和公司董事长牟赛英分别收到证监会出具的严查立案告知书。其中 ，证监*ST园城因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查，度出澳门必中一肖一码精准牟赛英则是严查因涉嫌内幕交易被查。截至目前，证监*ST园城涉嫌信披违法违规的度出具体事项尚不明确。

　　公开资料显示 ，严查*ST园城于1996年登陆A股，证监系山东省烟台市的度出首家上市企业。近年来 
，严查公司主业不振，证监管家婆一肖一码100%中净利润长期处于微利或亏损状态 。度出托管金矿，钢材 、煤炭销售等也的确很难成为公司的业绩支撑。2020年以来 ，公司曾尝试跨界环保业
、白酒业
、新材料、新能源等，但均告失败
。

　　2024年以来  ，监管针对上市公司违法违规行为的处罚数量和力度进一步加大。根据Wind的2024年香港今晚特马统计，截至3月27日，今年被给予行政处罚的上市公司已经接近60家
，同比增超六成。

　　此后 ，又有广誉远 、ST鹏博士等多家上市公司被行政处罚
。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉表示 ，这表明监管层正采取更为严格和密集的监管措施，打击证券市场中的违法违规行为，显示了监管层对于提升上市公司质量、保护投资者利益、维护市场秩序的坚定决心  。

　　今年3月6日 ，证监会主席吴清首次公开发声时表示，监管方面重点突出强本强基
、严监严管  。将瞪大眼睛，对问题机构、问题企业强化早期纠正，对各类风险及早处置 ，对各种违法违规行为露头就打，对重点领域的重大违法行为重点严打
。特别是一些触碰底线的，比如造假欺诈 、操纵市场
、内幕交易等违法行为，都要严厉打击
。

　　田利辉认为，今年以来，中国资本市场监管在严格性、覆盖面等方面都展现出新特点，开启了监管新格局。我国证券监管正在“长牙带刺”，监管力度不断加强，对于违规行为严惩不贷。严监管信号非常明确，任何违规行为都将受到严厉惩处，不容姑息 。

　　一周内6家券商被查

　　作为资本市场的重要中介机构，券商亦遭遇严监管 。今年以来，已有多家券商机构被证监会立案调查或被采取行政监管措施 ，其中不乏头部券商 。

　　在4月12日至4月18日的一周内，海通证券 、中信证券、东吴证券三家券商接连被证监会立案调查，华西证券、银河证券 、东海证券被地方证监局采取不同的监管措施。

　　其中，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，中信证券、海通证券被证监会立案。4月19日晚 ，该案处罚结果出炉 ，中信证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万元人民币
，海通证券被罚没776.44万元人民币。

　　另有媒体统计，2024年以来 ，证监会及沪深北交易所密集出手整治上市证券公司
，已有超20家券商被监管警示、责令改正 、处罚或立案
。

　　田利辉表示 ，券商遭遇强监管 ，反映了监管层对加强市场主体机构监管的重视 。加强监管券商的力度和强度是市场健康发展的关键一环，这是新“国九条”指引下的有效举措。

　　4月12日出台的新“国九条”，在推动证券机构高质量发展方面提出多项举措
，包括进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度等。

　　证监会还就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见 。重点包括：督促公司端正经营理念，把功能性放在首要位置 ，聚焦服务实体经济和居民财富管理等主责主业；发挥现代企业治理的有效性，强化内部制衡，完善人员管理，优化激励约束，加强对境内外子公司的管控；落实全面风险管理和全员合规要求 ，强化风控指标信息披露；合理审慎开展融资，提高资金运用效率，提升投资者回报。

　　东兴证券分析师刘嘉玮表示
，对于证券行业而言
，从中长期来看，在严监管态势下，证券公司发挥好资本市场“守门人”作用，特别是头部公司通过自身快速发展和积极有效的行业整合，将拥有更为完善的合规风控体系，并进一步集中行业资源，进而实现综合竞争力的跃升 。 【编辑:刘阳禾】